第5章 理解这个谜的关键是斯密社会问题的出发点。斯密深受其好友大卫·休谟人性 论的影响，并把人性作为他研究的出发点。斯密的研究是要以人性为基础构建一个 符合人性的社会秩序，即重农学派所说的“自然秩序”。人性中既有动物的一面， 又有天使的一面。从前者出发，人是利己的；从后者出发，人是有同情心和利他的。 一个符合人性的社会应该承认人利己行为的合理性，由此出发来建立自然秩序。这 就是《国富论》中论述的由价格调节的市场经济秩序。但人又有同情心，这就要求 人要适当抑制自己的利己本性，社会也应该有道德规范，人应该有利他精神。“道 德情操”一词指人判断克制私利的能力。《道德情操论》一书正是论述人如何在社 会中控制自己的私欲和行为，使社会是一个有道德的社会。完整地理解斯密的思想 应同时重视斯密在这两部书中所表达的观点。 斯密之谜在某种程度上反映了市场经济的内在矛盾。市场经济承认人利己行为 的合理性，但也需要道德与正义。私欲与道德、利己与利他是市场经济的内在矛盾。 从这种意义上说，斯密之谜并不是斯密的失误，而是这种矛盾的反映，是斯密思想 的深刻之处。利己与利他的矛盾存在于任何一个市场经济社会中，也是这种经济产 生许多问题的根源。 市场机制如何协调这种不一致性呢? 斯密也给了我们一些思路。一是发挥“看 不见的手”的作用，让价格把利己行为引导向有利于整个社会，即实现利他。市场 机制是统一利己与利他的保证。把利己与利他对立起来，认为只有毫不利己才能利 他是一种形而上学的观点。二是建立社会道德和法律制约机制。《道德情操论》论 述道德规范问题。从《亚当·斯密关于法律、警察、岁入及军备的演讲》( 英国经 济学家坎南根据斯密一个学生的笔记整理出版) 来看，斯密还要写一本“说明法律 和政治一般原理”的书。这本书应该是讲立法规范的。所以，应该说，斯密之谜反 映了市场经济的内在矛盾，而且可以在市场机制基础上用道德与立法来解决。只不 过斯密没有来得及把这些思想全讲出来而已。 有创造性的思想家往往会留下许多令人费解或困惑之处。解开这些谜也是有趣 的智力游戏。读了这篇文章，你有这种感觉吗? 被误解的马尔萨斯 每读经济学史我总要为马尔萨斯的命运感叹。说起来马尔萨斯也出身于中产阶 级家庭，父亲富有而有教养，还有一个家庭图书馆，马尔萨斯本人也毕业于剑桥大 学，被称为“最为诚心诚意的牧师，纯真而虔诚”。马尔萨斯在当好牧师之余又勤 奋研究经济学，著作颇丰，涉及当时社会关注的许多问题。但就是这样一位令人尊 敬的学者却一生清贫，被历代人批判，指责为人类的敌人。经济学也由于他而被卡 莱尔称为“忧郁的科学”，流传至今。 当然，马尔萨斯清贫怨不得别人，要怨自己不善理财，或命中没有财运。他的 好友李嘉图是理财高手，也想帮他脱贫致富。滑铁卢战争前，他请李嘉图代他购买 了一小笔公债。但当英法战局不明朗时，价格波动，马尔萨斯坐立不安，写信催促 李嘉图赶快把债券抛出去，有点微利就可以。李嘉图劝他再等等，他沉不住气，作 为代理人的李嘉图只好照办。李嘉图一直等到滑铁卢战争英国胜利后债券价格暴涨 时才卖出，赚了一大笔。马尔萨斯坐失赚钱的良机，大概怨不得别人。 对学者来说，清贫一点算不了什么，马尔萨斯的最大不幸在于学术观点被歪曲， 被各个时代不同阶级的人共同指责。马尔萨斯受到批评最多的是人口论，他对人类 前途的悲观论点也使经济学蒙受“忧郁科学”的不白之冤。当然，从整个人类的历 史来看，这种悲观论也不正确。我想人口论的错误在于把动物的繁殖规律用到人类， 并且低估了社会经济发展的潜力。人口增长与动物增长不同，它不仅由生物规律决 定还由社会规律决定。人口增长经历了三个阶段。第一阶段是前工业社会的高出生 高死亡，第二阶段是工业社会以后高出生低死亡。这两个时期出生受生物规律支配， 死亡由经济状况决定。第三阶段是后工业社会的低出生低死亡，这时低出生的原因 更多是社会经济的。马尔萨斯生活于人口增长的第二个阶段，把这个时期的短期现 象一般化了。同时，马尔萨斯又把短期存在的土地肥力递减规律长期化，低估了人 类经济发展的潜力。 但是，马尔萨斯的人口论绝没有人们想像的那么“反动”、“恶毒”。马尔萨 斯有一颗善良的心，他是从对人类未来关心的角度来考虑人口问题的。当时人口剧 增的确是社会贫困的一个重要原因，戈德温( 诗人雪莱的岳父) 等人一味盲目乐观， 无视问题的严重性。比起唱赞歌的戈德温来，马尔萨斯更严肃地正视问题。而且， 马尔萨斯的观点也并不全错，起码有局部真理性。从短期来说( 这个短期也许是几 十年) ，许多国家的确由于人口增长过快而贫穷，现在的一些亚洲和非洲国家不正 是如此吗? 如果不是这样，何必在发展中国家提倡计划生育或家庭计划呢? 提倡计 划生育的老祖宗不就是马尔萨斯吗? 从长期来看，自然资源并不是无限的，人、自 然与经济发展之间存在矛盾。尽管科技发展最终可以解决这个矛盾——例如，移民 月球或火星——但协调发展越来越受到重视。罗马俱乐部那些预测人类灭亡的学者 被称为“带着电脑的马尔萨斯”，但他们的观点( 协调发展) 不正体现在越来越多 国家的发展计划中吗? 马尔萨斯人口论中最受指责的是对穷人的态度，说穷人不该来到世界上( 在以 后的《人口原理》中这些话删掉了) ，反对修改济贫法给穷人盖房子等。这里又有 许多误解。马尔萨斯之所以不同意修改济贫法，反对为穷人盖房子是为了实现晚婚 晚育，有计划地减少人口增长，从根本上改变穷人的状况。穷人生育无计划，这是 各国普遍的现象，用济贫的方法使他们生育能力更强，不是济贫是害贫。 这对 夫妻是为自己孩子多发愁，还是在讨论人类悲观的未来？这种看似冷酷的做法其实 从长期看对穷人有利。这正如一些国家实行强制性计划生育，从整体上利国利民， 也有利于受到限制的穷人一样。马尔萨斯的一些话说得直白了一点，但绝无仇视穷 人，甚至人类之意。 也许是由于人口论的原因吧，马尔萨斯的经济学理论被扣上“庸俗经济学”的 帽子，变得一无是处。其实马尔萨斯的许多观点比当时的人，包括李嘉图这样优秀 的经济学家，都有高明之处。 我们知道，古典经济学是重生产而轻消费，重供给而轻需求的。供给决定需求 的萨伊定理正是其体现。但马尔萨斯重视需求，他强调了 经济发展改变了马尔 萨斯的悲观预测，从图片中看，9 世纪后期的状况已经是人口和经济双增长了非生 产性消费对生产和经济发展的重要性。尽管他由此引申出需要一个只生产不消费的 地主阶级存在，并为地租的合理性辩护，尚值得商榷，但重视消费和需求的重要性 无论如何评价都不算高。马尔萨斯的这种真知灼见被歪曲了, 批判了。只有凯恩斯 认识到马尔萨斯这种观点的意义，并受启发提出了有效需求理论。凯恩斯在《通论 》中专门论述了这个问题，承认他的理论来自马尔萨斯。 古典经济学坚持劳动价值论，认为价值决定价格，如果把价值解释为生产中的 成本( 即生产费用论) ，就会得出成本决定价格的观点。当年李嘉图等人正是坚持 这一观点的，但马尔萨斯提出，决定价格的不仅有生产成本( 供给) ，而且有需求。 这种价格决定论在近一百年后的马歇尔时代才发展为完整的供求决定价格的均衡价 格理论。这已经是现代经济学的核心内容和基本常识了。回顾历史，马尔萨斯在他 那个时代就能有供求决定价格的思想，还称不上伟大吗? 如果仔细阅读马尔萨斯的全部著作，你一定还会发现许多精辟的观点。可惜对 人口论的误解使许多人对马尔萨斯有了偏见，凡“马”必反。这绝不是做学问应有 的公正态度。 我们的许多经济学家善于用“阶级斗争”这根棍子来打倒一切不为无产阶级说 话的经济学家。直至今日，一部经济学说史仍然是一部批判史，把每个经济学家痛 打一顿之后，一部经济学说史就学完了。这绝不是马克思倡导的科学态度。历史上 的经济学家当然有不完善之处( 其实今天的经济学家不也如此吗?)，只有我们理解 他们错误的背景，并从中找出对今天有启示的东西，学习经济学说史才有意义。经 济学的进步正是由包括马尔萨斯在内有这样那样错误的经济学家推动的。不能割断 历史，不能苛求前人。这里用得上“理解万岁”这句话。 商而优则学的李嘉图 许多经济学家是学而优则商，则政，混了个教授、博导的头衔就下海赚钱或从 政当公仆去了。英国古典经济学家李嘉图与这些人相反，是商而优则学，赚了钱上 岸搞学问来了。 李嘉图的祖先是西班牙犹太人，由于宗教原因，逃至荷兰，其后又迁至英国。 其父起先从事批发贸易，以后从事证券交易，并成为伦敦12个犹太经纪人之一。李 嘉图16岁时就成为父亲事务所和交易所中的得力助手，并以眼光敏锐、精力充沛而 闻名。以后他因为与非犹太女子结婚而与家庭决裂，自己从事证券交易，并成为伦 敦证券交易所总务委员会委员。18世纪末拿破仑战争时期，英国政府财政困难，发 行债券，李嘉图是债券承包商，与同伙承包了1811~1815 年的五届公债。1815年的 3600万英镑公债在滑铁卢战争4 天前发行，由于战局不明，条件极为优惠，英军胜 利的消息传来之后，价格暴涨，李嘉图至少赚了100 万英镑。 李嘉图在从商之余喜欢读书学习，他最初的爱好是自然科学。但一个偶然的机 会使他爱上了经济学。有一天他夫人生病时，他在一个巡回图书馆见到一本亚当· 斯密的《国富论》，刚翻了两页就被吸引，于是购买了一本。从此进入经济学。这 故事与牛顿见苹果落地想到万有引力定理一样，但李嘉图是在经商成功后才研究学 问的，这是事实。 应天故事汇(gsh.yzqz.cn) 下一章　回目录