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高等教育研究的新视野：地位层次分析
作者：杨小慧 杜学元
[关键词]高等教育，高等教育地位，高等教育层次，高等教育分层。
[中图分类号]G64 [文献标识码]A [文章编号]1005-4634(2009)01-0014-04
大学不再是社会中孤立的群体，已经从象牙塔走向社会；大学问题也不单单是大学自身的问题，而更多表现在具有较大普遍性的大学与政府、市场、社会之间的关系问题。社会学家长期以来一直关注社会的分层所引起的不平等现象，主要考察教育结构所引起的个人的社会地位变化，而很少关注高校的社会地位和学术等级所引起的社会问题。美国马丁特罗（Martin Trow）教授在伯顿 R克拉克（Burton R.Clark）的《高等教育新论——多学科的研究》一书第五章《地位的分析》中对此问题从社会学的视角做了客观的分析，论述了西方高等教育地位层次的现象及发展问题，不仅提供了一种新的视角去看待高等教育的发展，而且对我国探寻大学间的互动与发展具有重要的借鉴意义。
1社会分层——高等教育分层的思考
中国高等教育的发展由精英教育阶段走向大众化教育阶段，我国毛入学率已经达到了23% [1]。随着入学人数的增加，大学教育也随之产生了一系列的地位层次分化问题。无可非议，中国处在发展中国家的行列，各地区间经济发展的不平衡，促使教育的发展也处于这样的背景之下。在教育发展过程中率先发展的知名大学，比如：教育部“211工程”、“985工程” 建设的名校，这种荣誉的授予使得本来就知名的大学再次披上了新的 “名牌大学”的外衣，在这种名牌外衣的光环下，国家对学校资金的大量投入政策；作为大学金字塔塔尖的这些重点高校为了维护自身在学界“老大”的地位所颁布的一系列优惠待遇；以及学生对名校的追求现象；教育教学优势等现象也随之加温，引起人们多方面的关注。而处在这种外衣之外的其它高校却面临一定困境，比如资金的匮乏引起的教育设备问题，教师间的人才流动问题，学生的入学数量问题，学校自身的定位问题，学校内部的教育和研究的质量及特色问题，名牌大学与普通大学间的差距问题，社会上对各种层次高校的态度观点问题，大众教育与精英教育间的结构问题等，这些众多问题油然而生。对这些问题的研究，就像书中马丁特罗所讲的一样“以前，人们把名望等级只看做是人们看待地位的一种势利观念，因而没有重视。但是现在认识到，这种高等教育的分层观点，可以把人们迅速带到更实质的问题上，如高等教育系统的组织、高等院校的地位与职能的关系、以及各种类型和等级的高等院校内的教学和研究的质量等问题”[2]。因此在对高等教育进行研究时应学习马丁特罗对高等院校等级地位的分析，了解到引起这一问题的原因及其结果趋势，并从中得出科学合理的研究对策应用到我国高等教育的建设中。
2马丁特罗对高等教育系统地位层次的分析
马丁特罗认为每个国家的高等教育系统都存在正式的、非正式的院校等级现象，他在书中开篇写到：“对高等教育分层的研究不是一门学科，而是一种观点，是对高等教育规模和等级的含义进行研究。”[2]这种地位的研究不仅能看到造成分层的高等院校的原因，而且能够迅速接触到高等教育更加实质的问题当中。因此，马丁特罗从以下几个方面对高等教育地位层次进行了分析。
2.1影响高等院校分层的原因
马丁特罗认为：“院校地位受到客观和主观方面的影响。”[2]从客观方面来说，马丁特罗讲到这一方面很大程度上是由于正式法律和国家政策起作用的结果。“有些院校或有些种类的院校由国家制定为‘优于’其它院校，主要表现在：它们有其他院校所没有的权力和特权，通常包括较多的院校自治，可以控制自己的预算，它们比其他院校有更多的资源和物质资助，它们的招生标准和学位要求一般来说比较高。”[2]这种优先权是由国家所颁布的政策而得以施行的。同时马丁特罗列举了一些事例指出这一现象。这种现象在英国、日本、法国等一些西方发达国家由法律、法规规定的文件也同样有利于高等教育的发展，使这些名牌大学在激烈的竞争中占有强大的优势，通过这一优势使其在激烈的竞争中取胜，促进自由的发展。
主观方面，马丁特罗认为：“形成高等院校地位的主观方面，以声誉和名望的差别为标志，在很大程度上是各部分高等院校的内部差别问题。”[2]这就指出，人们在主观意识中分辨什么是好的大学，主要根据其院校的声誉和名望。这一原因的引起是由于学术竞争和科学荣誉方面所取得成功积累的结果，因此，各个院校为了自身的声誉和名望而引起高校间的激烈竞争，“这种竞争主要包括高质量的学生、优秀的教师和研究人员、研究资助、学术和研究成果的出版和名誉”[2]。大学的主要领导人认为如果他们在上述内容中取得了成功，将使他们赢得将来的声誉和地位；如果在这一方面取得成功，同时在其他方面的指标也会相应的提高。由于这两方面的原因，高校运用各种方法吸引人们对名牌院校的重视，从而放弃那些名牌高校之外的大学，如今这种现象在中国也十分普遍。
2.2高等教育分层趋势
工业社会的到来，入学人数的增加，许多新的大学相继建立，同时，各个高等院校系统也在学校内部创建和扩展。笔者认为虽然这些院校在“减轻大学招生压力、增加无大学地区的人们接受高等教育的机会、提高现有的短期和职业高等院校的地位”[2]等方面作出了一定的贡献，但是马丁特罗说道：“无论处于什么动机建立起来的新的非大学高等教育系统，不管在数量上还是在地位等级上，所取得的成功都是有限的。”[2]主要是由于他们之间的学生人均经费相似，录取标准、学生补助等也相似。因此，在有国家资助和控制的高等教育院校中，“国家开始直接干预教育系统，使招生和管理民主化”[2]，政府这样做的目的是 “引导高等院校降低分层体系的高度，而不是为它们创造地位升迁和变革的条件”[2]。由于多种院校的建立和政府部门的干预，使得高等教育分层发展趋势倾向两个特征，即“高等教育的竞争一方面越来越导致多样化，另一方面又越来越导致统一性”[2]。一方面是由于高等教育部门在市场竞争中取得的成果和为了在市场上获得优势所运用策略的不同，使得高等院校变得越来越多样化；另一方面，高等院校间的竞争、对名牌院校的模仿，使得高等教育系统的差别趋于缩小，向着名牌大学的办学特点及风格方向发展。但是，作者指出政府不喜欢模仿老牌尖子大学的风格，要求更有效的教学模式、更民主的管理方式以及新的入学渠道，因此最后指出“高等教育的竞争虽然受到尖子院校的优势地位的不利影响，但是这种竞争毕竟使高等院校取得了向上发展的一致性，而政府的干预则趋向于使国家高等教育系统向下取得一致”[2]。最终倾向两个方向：精英化和大众化。
2.3高等院校分层的结果
由于产生高等教育分层的原因和高等教育分层发展趋势，使得名牌大学依然保存着自己位于象牙之塔的顶部位置，马丁特罗运用美国著名社会学家罗伯特金默顿（Robert King Merton）的“马太效应”进行分析指出：“具体说来，尖子院校具有强大的优势，它们为自己建立了一种良性循环，通过这种循环，优势又产生优势，而标志着高等院校上层地位的资源和活动又大部分流向那些已经拥有大量资源和活动条件的同一院校”[2]。因此，高等院校分层的结果是“有者越有”，造成世界上著名大学垄断了国家资助的研究项目，垄断了以博士学位和高级专业学位的授予权。在“马太效应”的作用下，使多数国家出类拔萃的最有名望的大学在维护它们自由的情况下即保持名列前茅的地位，又在抵制大学走向官僚化和政治化方面产生一定影响。同时在“马太效应”之外的高等院校出现了两种选择：是按照名校的发展道路前进呢还是找准自身的合理定位方向呢？如果依据名校的发展，可以从中获得利益，解决存在学校的问题；如果按照自身学校的特色发展，可能存在一些风险，但是可以办出自己的特色；这就形成了模仿名校办学还是自身特色办学的两种结果。
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